科技龙头ETF: 汇添富基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告一、召开会议基本情况根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）决定以通讯方式召开汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：（一）会议召开方式：通讯方式（二）会议投票表决起止时间：自 2024 年 11 月 21 日起，至 2024 年 12 月（三）会议通讯表决票的送达地点：基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司地址：上海市黄浦区外马路 728 号邮政编码：200010 联系电话：021-28932888 联系人：陈颖请在信封表面注明：“汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。二、会议审议事项《关于持续运作汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的议案》（见附件一）。三、权益登记日本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 20 日，即在该日交易所交易时间结束后（15:00 后），在本基金登记机构登记在册的汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。四、表决票的填写和寄交方式（一）本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录基金管理人网站(http://www.99fund.com)及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印。（二）基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：正反面复印件；认可的业务预留印鉴（以下合称“单位印章”），并提供加盖单位印章的营业执照复印件或其他基金管理人认可的相关证明文件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构单位印章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无单位印章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；供个人投资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖单位印章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；供机构投资者加盖单位印章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖单位印章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖单位印章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位印章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；的认可为准。（三）基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。但如果本基金根据本公告 “七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权”章节的规定就相同审议事项重新召集基金份额持有人大会的，除有新的表决票或基金份额持有人提供不愿意参加二次大会书面说明的，上述表决继续有效。如不愿意参加二次大会的，可以在上述投票期间向基金管理人提供不愿意参加二次大会的书面说明（具体需以基金管理人认可为准），基金管理人将不再将其计入参加二次大会表决的基金份额总数。送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。汇添富基金管理股份有限公司的办公地址及联系办法如下：基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司地址：上海市黄浦区外马路 728 号邮政编码：200010 联系电话：021-28932888 联系人：陈颖（四）授权效力的确定原则如果基金份额持有人进行了授权委托，又自行出具了有效表决意见的，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。基金份额持有人进行纸面授权的，如果委托人在授权委托书中明确其表决意见的，以委托人的表决意见为准；如果授权委托书中未明确委托人的表决意见的，即视为授权代理人按照代理人的意志全权行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权代理人选择其中一种表决意见行使表决权。如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的有效授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的或均没有具体表决意见的，视为弃权票。五、计票（一）本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国工商银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2024 年 12 月 24 日）后 2 个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（二）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。基金份额持有人或其代理人应在表决票（见附件二）表决结果栏内勾选“同意”、 “反对”或者“弃权”，同一议案只能表示一项意见。（三）表决票效力的认定如下：送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。法判断或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：（1）送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；（2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；（3）送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中第（三）项中的相关说明。六、决议生效条件（一）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（二）《关于持续运作汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（三）直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托代表他人出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；（四）基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自持有人大会表决通过之日起生效。七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）方可举行。根据《基金法》及《基金合同》，如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。八、本次持有人大会相关机构联系人：方慧静联系电话：021-62154848 联系地址：上海市静安区凤阳路 598 号九、重要提示（一）请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。（二）基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就基金份额持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。（三）根据深圳证券交易所的业务规则，本基金的首次停牌时间为本公告发布之日（2024 年 11 月 19 日）上午开市起至当日上午 10:30 止，10:30 起复牌。本基金的第二次停牌时间为基金份额持有人大会计票之日（2024 年 12 月 25 日）上午开市起停牌，基金份额持有人大会决议生效公告日上午 10:30 起复牌（如基金份额持有人大会表决通过了本次会议议案），如本次基金份额持有人大会未能成功召开，或者本次会议议案未能通过，则于发布基金份额持有人大会情况公告日上午 10:30 起复牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。（四）根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。（五）本公告的有关内容由汇添富基金管理股份有限公司解释。汇添富基金管理股份有限公司附件一：《关于持续运作汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的议案》附件二：《汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》附件三：《授权委托书》附件一：关于持续运作汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的议案汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：根据《汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“第五部分基金备案”约定，“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。” 汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元的情形。本基金管理人已根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，向中国证券监督管理委员会提交了持续运作的解决方案。根据市场环境变化，为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，提议持续运作本基金。为实施本次会议议案，提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况决定采取相关基金持续运作的措施以及确定基金持续运作各项工作的具体时间等。以上议案，请予审议。基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司附件二：汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人姓名/名称：证件号码（身份证件/营业执照）：基金账户号：审议事项同意反对弃权关于持续运作汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的议案基金份额持有人/受托人签名或盖章说明： “反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，同一议案只能表示一项意见。份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处出现空白、多填、错填、无法识别等情况的，将默认为代表此基金份额持有人持有的本基金所有份额。法判断或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。基金基金份额所使用的证件号码或该证件号码的更新。添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》“七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权”章节的规定就相同审议事项重新召集基金份额持有人大会的，除有新的表决票或基金份额持有人提供不愿意参加二次大会书面说明的，上述表决继续有效。如不愿意参加二次大会的，可以在上述投票期间向基金管理人提供不愿意参加二次大会的书面说明（具体需以基金管理人认可为准），基金管理人将不再将其计入参加二次大会表决的基金份额总数。附件三：授权委托书兹全权委托先生/女士/公司单位代表本人或本机构参加投票截止日为指数证券投资基金基金份额持有人大会，并按照以下表决意见（同意/反对/弃权）代为行使所有议案的表决权。若在规定时间内就同一议案重新召开汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本授权继续有效。委托人姓名或名称：委托人证件号码（身份证件/营业执照）：委托人基金账户号：受托人姓名或名称：受托人证件号码（身份证件/营业执照）：委托人签字/盖章：签署日期：2024 年月日说明：人签字。份额分别进行授权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处出现空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为是持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。持有人多次授权，无法区分授权次序的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的或均没有具体表决意见的，视为弃权票。持有人持有本基金基金份额所使用的证件号码或该证件号码的更新。均为有效。

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